本文刊載於《休士頓臺灣商會2018年年刊》

賴清陽律師

美國出口管制法律法規對外國石油、石化和油服企業的影響和對應措施。

 

美國出口管制法律法規雖然是美國的國內法律，但是它的管轄範圍並不止步於國境線。相反，美國法律規定，任何從美國輸出的產品、技術和服務都在其管轄範圍內。所以，不管是直接出口或是通過多方交易轉口至任何其他國家，只要涉及參與交易這些產品、技術和服務，美國政府就擁有法律上的管轄權。

所以，無論是美國還是外國的企業，都要在進行美國產品、技術和服務的貿易中注意遵守美國的出口管制法律。其中，企業在貿易過程中，要特別注意收集和分析以下資訊，規避法律風險：

• 產品、技術和服務的分類
• 產品、技術和服務的目的地
• 產品、技術和服務的最終使用者
• 產品、技術和服務的最終用途
• 產品、技術和服務出口的行為

美國的出口管制法律千頭萬緒，其內容可能不是一兩本專著就可以闡述清楚的。本文的目的是以美國之外成立的石油、石化和油服相關的企業為例，簡單介紹一下這些企業最有可能面對的美國出口管制法律的規定和制裁，以及相應的應對措施。

限於篇幅，本文只能大概介紹相應的法律法規，而不能窮盡這方面所有的法律。另外，美國的法律體系中有各種例外情況，在本文中也無法一一介紹。

特別是，美國出口管制法律法規其實分為兩部分，一部分是通過立法確立的法律法規，如針對伊朗的禁運。這些法律法規相對穩定。另一部分，如最近出臺的針對委內瑞拉和俄羅斯（包括克裡米亞）的法規，以及對伊朗制裁的部分解禁和重新禁運，來源自總統的行政命令，而不需立法機構的批准。即，總統可以在一夜之間頒佈新的出口管制和制裁，取消原有的制裁或者對其進行修改。所以，在“熱點地區”工作的企業必須隨時跟蹤瞭解相應法律法規的變化。

此外，本文的目的是簡單介紹相關的美國法律法規。本文的內容僅作參考，而不能作為任何決策的法律根據。

 

外國石油石化企業的現狀

 

外國的石油、石化以及油服企業是美國法律意義上的“外國實體”。對於提供石油和石化產業中的產品、機械和服務的外國企業來說，一方面要從美國進口一定數量的設備、零件、軟體或者技術，另一方面需要在全球範圍內積極開拓新的市場和用戶。而新的市場和用戶很有可能來自伊朗、敘利亞、俄羅斯或者委內瑞拉等國家和地區。出售美國產品、技術和服務給這些國家或者來自這些國家的客戶，很有可能違反美國的出口管制法律。

隨著國際經貿交流的增長，不少外國企業開始在美國設立辦公室、分公司、合資企業或者工廠，即成立“美國公司”。這些美國的分支機搆有可能會承擔一部分外國企業的採購和技術交流的業務，也有的會承擔一部分或者全部的國際銷售的任務。同時，外國企業也會將中高層管理人員派駐美國，成為法律意義上的“美國人”。無論是“美國企業”還是“美國人”，都可以概述為法律意義上的“美國實體”，相對“外國實體”，美國實體需要承受更嚴格的美國出口管制法律法規下的義務。同樣如果觸犯相應法律的話，也可能遭受更嚴厲的懲罰。

 

美國出口管制法律法規對外國實體的限制和制裁

 

簡單來說，美國法律禁止外國實體將從美國進口的美國產品、技術和服務轉口至受到限制的國家或者實體。這裡面主要包括以下幾個方面：

• 未經許可將受到管制的產品出口給受到制裁的國家或地區（如向俄羅斯出口特定的石油器材設備）；
• 未經許可向受到美國制裁的個人或者企業（如實體名單）出售美國產品、技術和服務；以及
• 未經許可向受到美國禁運的國家和地區（如伊朗或北朝鮮）轉口美國產品、技術和服務。

值得注意的是，這些被禁止的貿易活動，不但包括直接向受制裁範圍內的國家和實體的出口或者轉口，也包括了間接的出口或者轉口。即，企圖通過協力廠商公司繞過美國相關法律的行為，也是違反美國法律的。

比如說，不少外國企業通過自行設立的看似不相關的貿易公司，或者通過阿聯酋、新加坡、埃及等地的分銷商，向伊朗出口美國產品、技術和服務。這樣的行為，很有可能違反美國出口管制法律和法規。

再比如說，如果外國企業明知向客戶出售的美國產品、技術和服務將會被用於違反美國出口管制法律的用途（比如客戶明確告知外國企業將要轉口伊朗，或者收到的技術資料明確表明訂單很有可能來自伊朗或者俄羅斯），或者沒有採取合理的措施來確認這種情況是否會發生（比如收到來自阿聯酋的分銷商的訂單，卻不去合理地調查該分銷商是否和伊朗有聯繫），都有很大可能違反美國出口管制法律和法規。所以，外國企業在行銷的同時，要做到合理的相關調查。

另一方面，受到限制的只是來自美國的產品、技術和服務的出口和轉口。 根據現有的法律和法規，外國實體向以上提到的國家和實體出售非美國的產品、技術和服務，不會受到美國法律的管制和制裁。

值得注意的是，相當數量的外國企業在生產和銷售的過程中，將從美國進口的零件、軟體和技術整合入它們的產品中，並用於出口。在這樣的情況下，美國法律規定只要這些外國產品中的“美國成分”的價值低於最低百分比，就不受美國法律管轄。一般來說，這個百分比是25%。 但是在不少特定情況下，這個百分比可以低至10%，甚至零容忍。

計算外國產品中的美國成分的百分比有非常具體的規定。例如，零件、軟體和技術的百分比的計算和認定標準都有所不同。但是，所有的計算都將基於已有的採購和銷售記錄證據，所以保存進出口的所有檔記錄，是企業必須非常重視的工作。

但是，企業必須嚴格執行非美國產品、技術和服務，或者含有美國成分的外國產品的認定標準。比如說，將同一產品的外國和美國部分故意分開報價，作為兩個合同執行，或者將幾個不同的合同故意作為一個整體執行以降低美國成分在紙面上的百分比，仍舊有可能被認為是有意逃脫美國法律的管轄，也有觸犯美國法律的風險。

違反美國出口管制法律法規的外國企業有可能會受到美國政府，尤其是商務部下屬的工業安全局（BIS）的調查。調查包括對外國企業在美員工和合作單位的調訪，在外國企業人員進出美國海關時對其隨身電腦手機的扣押和資料收集，或者對出口貨物的扣押和調查。

調查的結果可能導致後續的行政處罰，以及民事或者刑事的訴訟。比如說，商務部可以將外國實體列入實體名單。這意味著美國政府禁止任何實體在沒有得到許可的情況下向其出口、轉口或轉移（特定或者任何）美國產品、技術和服務。

另外，除了公司，負責具體操作的個人或者公司雇員也有可能受到刑事訴訟。近年來，在數件不同的案件中，已有多名外國公民因違反美國法律向伊朗轉口美國產品，結果被FBI誘騙至外國境外逮捕，隨後被引渡到美國接受刑事訴訟。

特別值得注意的是，如果公司或者個人在調查過程中涉嫌向美國政府提供虛假的資訊或者證詞，這樣的行為本身就構成了偽證罪。這在美國的司法體系中是比較嚴重的罪行，有可能會受到多達十年的監禁和其他罰款 — 甚至可能高於違反出口管制法律帶來的懲罰。

 

美國出口管制法律法規對美國實體的限制和制裁

 

簡單來說，美國法律禁止美國實體相受到制裁的國家和實體出口和轉口美國產品、技術和服務。同樣，該禁止涵蓋了所有的直接和間接的出口和轉口。不過，美國實體的出口沒有“美國成分”最低百分比的例外情況。

例如，外國企業轉口的產品符合美國成分最低百分比的規定，所以不受到美國法律的管轄。但是，如果這些美國成分是由外國企業的美國分公司負責採購並轉運出口的，那麼美國分公司作為美國實體，可能就會觸犯美國的出口管制法律和法規。

同時，由於身處美國，美國政府對美國實體的調查可以更加深入，對公司和個人的各種懲罰措施也相應的更加多樣化。所以，在美國的公司和個人特別需要注意遵守相應法律，配合調查。

 

遵守美國出口管制法律法規

 

鑒於違反美國出口管制法律法規的嚴重後果，外國實體，特別是從事國際銷售和貿易的外國石油、石化和油服企業必須要重視企業行為對相應法律法規的遵守。簡單來說，這些企業可以在以下幾個方面加強工作。

第一，建立起企業內部的出口管理系統。這個系統的主要功能是對客戶和擬出售/出口的產品、技術和服務進行一定程度的調查和記錄，防止企業在應知需知的情況下，將產品、技術和服務直接或者間接出口給受到美國法律制裁的物件。

這個系統還可以隔離不同公司和部門，特別是外國公司和美國分公司之間在進行涉及伊朗等熱點地區銷售的協作分工，保障美國分公司的營業不受到伊朗等國家業務的影響。

這個系統的另一個作用是從上到下的監督，以及從下到上的報告機制。

此外，這個系統的一個功能是保存相關資料，特別是美國成分的各種資料，便於計算百分比。

應當注意，即使嚴格執行這套管理系統，並且對所有相關員工進行培訓，也不能完全防止違反美國出口管制法律法規行為的發生。但是，在這樣的情況下，這些行為更有可能或是意外（如客戶故意隱瞞，或者在購買後改變原用用途等），或是企業個別人員的個人行為（如銷售人員為了業績故意瞞報或者採取其他手段繞過管理系統）。所以，企業因為這些行為而承擔的法律責任和懲罰，將會相應減少甚至免除。

第二，如果企業無法判斷某一個具體的銷售是否違反美國出口管制法律法規，企業需要及時進行調查。

這個調查可以是企業內部或者聘請外部律師對該銷售進行評估。或者，企業可以將該銷售的情況直接以書面描述的形式，遞交美國政府相應的機構，獲取指導意見。一般來說，企業會在遞交書面描述後一個月左右收到指導意見。如果美國政府認為該銷售內容沒有違法相應法律，那麼企業就可以放心銷售。

第三，如果企業發現已有的違法行為，可以通過向美國相關政府機構主動坦白來獲取優惠的和解條件甚至豁免。主動坦白的行動需要這方面律師的指導，否則可能會導致相反的作用。

第四，如果企業開始遭受美國政府部門的調查，企業需要在第一時間協調整理內部關係，制定專人負責協助調查，並且嚴格檢查回復調查的資料，防止不實內容被遞交給美國政府。企業也應該在第一時間聘請這方面的專家和律師，一方面要展開內部調查，瞭解真實情況，另一方面積極應對美國政府調查，爭取較好的解決方案。

賴清陽聯合律師事務所擁有接受美國商業部出口管制培訓的專業律師，並成功為中美兩地的客戶提供了相關業務服務。如果對本文或者美國出口管制法律有任何問題的話，請隨時來電諮詢賴清陽聯合律師事務所的律師團隊。電話713-988-5666（可要求中文服務），郵件alai@lglcus.com。

本文刊載於《休士頓臺灣商會2018年年刊》

賴清陽律師

專利是高新科技企業保護自身智慧財產權的主要途徑之一，也往往是這類企業最重要的資產之一。所以，如何有效地接收和利用被收購企業的專利，是外國公司在高新科技行業投資能否成功的關鍵因素之一。

 

在投資或者並購高新科技企業的過程中，外國企業首先需要瞭解，通過投資，外國公司是否能夠順利獲得相應的專利。

 

有的情況下，被收購的企業並不擁有專利的所有權。在實際經營中，不少企業並沒有獨立研發出專利技術，而是從協力廠商獲得該專利的使用授權。也有企業出於保護專利或者轉移利潤等多方面的考慮，將專利的所有權劃歸個人或者其他公司，然後授權給企業使用。在這樣的情況下，即使外國公司收購了該企業，也沒有辦法獲得該專利的所有權。而且，專利的授權協議往往規定該授權不可轉讓。所以外國公司收購企業之後，能否繼續使用該專利，也具有極大的不確定因素。

 

在特定情況下，被收購企業雖然聲稱擁有專利，但是它的所有權的有效性仍舊存疑。舉例來說，有新的技術是多家單位之間協作開發的成果，而不同單位之間對專利的所有權和專利的利益分配存在爭議。或者，在專利的研發過程中，發明人不恰當地利用了他人的成果或者商業秘密，從而引起糾紛。在這樣的情況下，外國企業不但不能保證有效地獲得專利，而且有可能被牽扯進入司法糾紛，造成投資的延誤和浪費。

 

其次，外國企業需要瞭解專利的有效性，即通過投資獲取的專利，是否能真正保護投資的利益。

 

專利的價值在於專利的權利要求（Claim）中有效覆蓋的保護範圍。所以，外國企業需要認真審查專利的保護範圍，確保該專利可以有效的禁止競爭對手的同類產品。

 

此外，專利的有效性還體現在它是否能通過專利無效複審等各種挑戰。即使獲得專利局的批准，專利也有極大的可能在複審程式中被判無效。複審程式可以在法庭，也可以在專利局進行。提出複審的依據，既包括所謂的在先技術，也有發明人在申請專利時犯下的其他錯誤。而根據美國相關機構的統計，大約有50%-80%的專利在不同的複審程式中被判部分或者全部無效。所以，對專利的審查，也要包括對專利的有效性的判斷。

 

如果專利所有人瞭解他人的侵權行為，但是沒有能夠及時採取維權行動。這樣的情況下，法庭可能會判定該專利自動喪失了維權能力。即該專利成為一個僅存在於紙面上，而沒有任何使用價值的證明。所以，在專利的審查過程中，需要瞭解專利過往的被侵權和維權歷史。

 

特別需要注意的是，即使成功獲得有效的專利，也無法避免其他專利所有人對外國公司提起的專利侵權訴訟。這是因為專利的作用僅僅是禁止他人生產、使用或者銷售本專利保護範圍內的產品，而不能保障自身的產品不受其他專利的侵擾。蘋果和三星，華為和三星相互之間的專利訴訟，就是很好的例證。所以，除了對專利進行審查之外， 外國公司還需要對企業的產品進行“不侵權調查（Freedom to Operate，簡稱FTO)”，盡可能地及時發現專利訴訟風險。

 

限於篇幅，以上文字介紹只涉及了投資過程中專利風險評估的一小部分內容。一般來說，在一個典型的專利風險評估中，投資者需要著重瞭解考察以下方面：

1. 獲得完整的專利和專利申請的清單，包括美國，PCT國際，還有在其他國家的申請和專利；
2. 審查所有專利的維護情況，審查所有專利申請的進展；
3. 審查所有專利的所有權，檢查所有專利所有權檔；
4. 審查所有以授權形式獲得的專利，瞭解授權的性質、限制、要求和期限，瞭解授權轉讓的條件；
5. 獲取發明披露書,獲取專利相關的技術檔；
6. 審查企業的合同和員工手冊，瞭解企業的專利所有權的轉讓條件和執行情況；
7. 進行相關周邊調查，確保企業擁有所有相關專利的所有權；
8. 調查所有專利的授權、抵押等情況；
9. 選擇性的進行專利有效性的調查；
10. 瞭解和獲得企業產品的技術資料，選擇性的進行侵權分析；
11. 瞭解和獲得主要競爭對手的專利情況，選擇性的進行有效性的調查。

 

專利的評估，包括對專利之外的智慧財產權的盡職調查，需要有熟悉專利法等智慧財產權法律的專業律師的參與。賴清陽聯合律師事務所的律師團隊，既包括了資深的商業律師，也有多位通過美國專利商標局考核的專利和智慧財產權律師，並已成功為多家外國客戶提供了包括生物科技在內的美國高科技企業並購的法律服務。如果您有任何相關的問題，請隨時諮詢本事務所的賴清陽律師，陳皓奕律師，或者其他中美律師。電話713-988-5666（可要求中文服務），郵件alai@lglcus.com。

本文刊載於《休士頓臺灣商會2018年年刊》

吳玉敏

我的父親在銀行界工作40年期間，因為不了解人壽保險，不喜歡保險業務員，他從沒買過壽險。

 

一個冬天下午上班司機載去看完客戶回銀行時，突然心肌梗塞，錯失急救的黃金時間，就這樣永遠離開了我們。去世時母親只有領到撫恤金，沒有退休金，也沒有任何保險的補償金。那時四棟房子有兩棟貸款，只好放棄、賣掉兩棟。先生和我回台奔喪幫忙母親時，一直在想若當初父親有買人壽保險的話，家中的財務情況就更不一樣，也不用放棄兩棟房。 事後先生告訴我，每個人最終都會走的，為何不買保險，走時還可留禮物給家人啊！

 

我的先生走後，孩子們沒了解壽險的意義，看我每個月還要繳蠻多的保費，他們跟我說：媽媽我們不要你的錢，我們自己賺存就好。把那些保單退了，還有現金可以拿。在經歷了人生最痛苦的歷程，那時傷痕累累的我聽了孩子的話，全部退了全部保單(surrendered policies)。我也不了解保險的實質意義及可以如何利用那些保單。 直到我在準備執照考試唸了所有有關保險的一切法律和知識後，才知道自己實在太傻不應該放棄及不能退保。 因自己的無知，再次失去有保險的益處。到我想再買類似的保險，也因歲數等等因素而無法再買。

 

很多人常想的是：萬一我繳了這些錢，什麼事都沒發生不就白白浪費了？

一般人最容易犯的錯誤，就是一聽說「保險」就覺得不吉利不願去談，好像一談保險，一買保險就有可能發生什麼不好的事。這是一種心理作用。

保險其實就是一種準備：

健康時做生病的準備，

年輕時做年老時的準備，

有能力時做無能力時的準備，僅此而已。

 

任何人，無論他再厲害，一輩子有三個事情無法保證：

無法保證永遠健康。

無法保證永遠有錢。

無法保證永遠都可以照顧家人。

 

有人曾說保險是後路，

在春風得意時布好局，才能四面楚歌時有條路。

把賺到的錢拿出一部分來規劃好不確定的將來。

提早規劃，提早安心做一個沒有後顧之憂的人。

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宋明麗

今年三月下旬球友們呼叫很久的「回鄉美食團」終於成行，恰又碰到楊朝詔及Doremi 的小兒子要在高雄娶媳婦，我們這團近三十人，便又掛牌成了娶親團，再加上早到的楊家兄弟親友團三十多名，便你兄我弟落哥俗哥的唱起了「嘿休嘿休落蓋休，彼個波蘭小姐要出嫁呀要出嫁。。。扛轎嘢扛轎嘢啦。。。」

 

娶親前我們美食團巳在高雄先嚐港都名產，宋二哥招待大溝頂的米糕王＋阿婆冰，羅明忠請吃「菜包李」的處女蟳，到了屏東，蔡雲瑞請吃屏科大的醬油冰淇淋，又到恆春半島，吃香Q的萬巒豬腳，又吃古早味的割稻飯，割稻仔飯湯看起來簡單普通，味道卻好吃到令人舌尖顫動。回到高雄，蔡忠和在狀元的故鄉，招待我們呷現撈好吃的海鮮，還在戀戀蚵仔寮漁港體驗漁船入港的拍賣。婚禮之後又遊到台南，由聯群總司令及阿美招待，府城第一台菜料理阿美飯店。團友們大歎台南人真的是超級歪嘴姫，台菜精華盡在府城。很多外面吃不到的酒家菜，阿舍菜，實在意猶未盡，許多北部的朋友，希望有機會能再遊南部，因為台南有名的辦桌文化，如阿勇師這些國寶級的總舖師，還有阿霞，阿菊，阿蘭飯店，他們都還沒有去吃過呢。

 

在恆春時，發生了一件非常感人的故事不得不提。在墾丁的晚上，我們受農民歌手嚴詠能之邀，到恆春民謠館欣賞他及國寶阿嬤們唱的恆春調，其中又以「牛尾絆」最感人，是舊時女性出嫁以前，媽媽跟阿姑阿姨對新娘的叮嚀。也許有人會覺得這些曲像歌仔戲的哭調仔，可是當歌聲響起，我們這群離鄕多年的遊子都流著淚，靜靜地聽著。這群80，90歲的恆春阿嬤就像自己的老母阿嬤阿姑，她們一面撫摸著我們的思念，一面唱彈著恆春調思想起。

 

他們的歌有著濃濃的台灣元素，吟唱著這片土地的美好。請會友們一定把握機會，6/15 晚上在休士頓僑教中心，6/22 晚上在北美台商總會的年會，6/30 下午及晚上在美南夏令會，三場分別表演不同的節目。請相招來傾聽台灣的國民歌手，帶來故鄉大地的聲音，我不相信你不會流淚。讓我們隨著他們的音樂，把心凝住，好好珍惜台灣。

 

楊府喜宴是在愛河邊的國賓飯店，老國賓裝有許多高雄人的回憶。賓客們百分百領受了高雄郎的熱情，紅酒及威士忌都通海的無限暢飲，客人未醉，主人一家已經差不多馬西馬西了！婚禮上驚喜的看到了許多新郎的好友，這些當年流鼻涕滿地跑的孩子，現在都巳是各界菁英。這是場驚喜的盛會，休士頓來的近百人，有緣聚在千里之外的港都，領受新人的用心。新郎在高級連鎖飯店就業多年，是策劃高手，細節貼心。新娘是可愛美麗的波蘭小姐，魅力四射，且說得一口流利華語。婚禮由80多歲的駱阿公阿嬤主婚，一流的佈置，菜色，音樂。尤其吳振成演講賀辭的功力，掌握氣氛到位，實在是非常有 fu 的一場完美婚宴！

 

其實不是在為阿詔娶媳婦做廣告，主要是最近許多鄉親都在舉辦家族返鄕遊，同時段就有蔡雲瑞及管光紅兩家，祖輩兒輩及孫輩們環島，阿公阿嬤向子孫介紹自己美麗的故鄉，也借機重新認識迷人的台灣。看了他們動人的相片，許多朋友也都躍躍欲試，如陳舜哲，廖正雄，蔡忠和，羅明忠幾家也都在規劃中。走遍世界還是故鄉最美，巳辦過尋根旅遊的陳清亮等家族，都覺得很有意義而且意猶未盡。最後鼓勵大家多多策劃這種有意義的尋根之旅，回台拚經濟，丟系愛逮丸啦！